Peculiarities of the initial phase of investigation of crimes connected with trafficking in precious metals or gems

Zhambalov Dmitrii Bairovich PhD in Law Associate Professor at the Department of Criminal Legal Disciplines of East-Siberia State University of Technology and Management  670013, Russia, respublika Buryatiya, g. Ulan-Ude, ul. Klyuchevskaya, 40V, of. korp. 15 d-zhambalov@mail.ru

Деятельность правоохранительных органов по противодействию незаконному обороту драгоценных металлов и драгоценных камней, в связи с их стратегическим значением для экономики страны, а также высокой стоимостью и ликвидностью рассматриваемых ценностей, традиционно относится к одним из приоритетных направлений.

Правоприменительная деятельность и результаты исследований свидетельствуют о том, что деяния, совершаемые в сфере незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней, как правило, квалифицируются по ст. 191 УК РФ. Так, по результатам исследования, проведенного Е.Л. Ивановым, установлено, что в рассматриваемой сфере «… подавляющее большинство уголовных дел возбуждено по ст. 191 УК РФ, а кража и присвоение или растрата золота составили всего лишь 12,5% от общего количества изученных уголовных дел …» ^{[6, с. 9]}.

Следует отметить и тот факт, что предметом рассматриваемого преступления в большинстве случаев являются драгоценные металлы, а в первую очередь – золото и золотосодержащая продукция, тогда как «… преступления, непосредственно связанные с незаконным оборотом драгоценных камней, составляют порядка 4% от общего количества преступлений, квалифицируемых по ст. 191 УК РФ …» ^{[2, с. 3]}.

Между тем, судебно-следственная практика в разных регионах страны свидетельствует о том, что нет единого подхода в выявлении и организации расследования уголовных дел, возбужденных в связи с установлением фактов незаконного оборота драгметаллов и природных драгоценных камней.

Кроме того, статистические данные и результаты исследований свидетельствуют о низкой выявляемости преступлений в рассматриваемой сфере. Так, за 2016-й год на территории России зарегистрировано всего 102 преступления, уголовные дела по которым возбуждены по ст. 191 УК РФ, за 2017-й – 77 и за 2018-й год – 65 преступлений ^[10].

По мнению С.Л. Никоновича, низкая выявляемость преступлений в данной сфере объясняется целым рядом причин, в том числе: профессионализмом преступников; сложным механизмом совершения преступлений; низким уровнем профессиональной подготовки сотрудников органов внутренних дел ^{[9, с. 5]}. На наш взгляд, кроме указанных причин имеется еще одна, не менее значимая причина, заключающаяся в сложности доказывания крупного размера драгоценных металлов и драгоценных камней, сумма которой составляет 2 млн. 250 тыс. руб., для установления в деяниях фигурантов в рассматриваемыми ценностями признаком состава преступления.

Особенности первоначального этапа расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгметаллов или камней в первую очередь заключаются в определении и разрешении следователем сложившейся исходной ситуации расследования к моменту принятия правового решения о возбуждении уголовного дела.

Результаты изучения уголовных дел, возбужденных по ст. 191 УК РФ, а также опроса следователей и работников оперативных подразделений свидетельствует о том, что факты незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней чаще всего выявляются в процессе оперативно-розыскной деятельности. Об этом свидетельствуют и результаты исследований. Так, О.С. Кучин, считает, что данные преступления «…выявляются только в результате проведения комплекса оперативно-розыскных мероприятий…» ^{[8, с. 15-16]}.

В связи с изложенным выделим общую типовую исходную ситуацию расследования, которая характеризуется тем, что факты незаконного оборота драгоценных металлов и природных драгоценных камней происходит в процессе оперативно-розыскной деятельности.

Типовая исходная ситуация, на наш взгляд, это типично повторяющийся объем информации о совершении преступлений, содержащийся в первичных материалах и определяющий систему и последовательность решения задач расследования ^{[3, с. 9]}.

Указанная общая ситуация расследования в зависимости от способа совершения преступления и результатов оперативно-розыскного документирования преступной деятельности, условно может быть разделена на ряд частных типовых исходных ситуаций расследования. Так, по рассматриваемому основанию можно выделить следующие три ситуации расследования, указывающие на признаки преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ:

– по результатам оперативно-розыскных мероприятий выявлены признаки совершения незаконной сделки с драгоценными металлами или природными драгоценными камнями;

– задержано лицо (лица), осуществлявшее перевозку, хранение или пересылку драгоценных металлов или природных драгоценных камней. Указанная ситуация, как правило, сопряжена с изъятием ценностей, т.е. предмета преступления;

– получены материалы о незаконной деятельности должностных лиц организаций, осуществляющих добычу драгоценных металлов на основании лицензии, в том числе попутное извлечение драгоценных металлов.

В зависимости от того, какая ситуация имеет место на начальном этапе расследования, следователь применяет наиболее эффективные по его мнению в сложившейся ситуации следственные и иные действия. Для повышения эффективности деятельности следователя предлагаем следующие рекомендации по алгоритмизации деятельности следователя в той или иной ситуации, которые могут быть использованы при разработке методики расследования рассматриваемого вида преступлений. Отметим, что при разработке рекомендаций, помимо анализа эмпирического и теоретического материала по рассматриваемой проблеме, использован и личный опыт работы автора в подразделениях по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел.

В первой частной ситуации, когда результаты оперативно-розыскной деятельности указывают на признаки совершения незаконной сделки с рассматриваемыми ценностями, целесообразен следующий алгоритм действий: проведение анализа (исследования) драгоценных металлов или драгоценных камней, полученных в результате оперативно-розыскной деятельности; осмотр места происшествия; возбуждение уголовного дела; задержание подозреваемого; допрос подозреваемого; проведение обысков; допрос участников оперативно-розыскного мероприятия (проверочной закупки, оперативного эксперимента и др.) в качестве свидетелей; осмотр видео- аудиозаписи оперативно-розыскного мероприятия и приобщение в качестве вещественного доказательства к делу; осмотр изъятых документов и ценностей и приобщение в качестве вещественных доказательств к материалам дела; назначение и производство экспертизы ценностей. Отметим, что последовательность проведения некоторых мероприятий может меняться в зависимости от конкретной ситуации расследования.

Так, проведение анализа драгоценных металлов или драгоценных камней целесообразно до фактического задержания лица, так как результаты данного мероприятия являются ключевыми для определения признаков преступления. В случае, если из незаконного оборота изъято ценностей на сумму менее 2250 тыс. руб. и сумма проведенных незаконных сделок не составляет крупный размер, в действиях виновных лиц можно усмотреть лишь состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.14 КоАП РФ.

Поэтому, задержание лица целесообразно произвести после проведения анализа изъятых ценностей, результатами которого будет подтверждено либо опровергнуто наличие крупного размера изъятых ценностей. Но, ситуации, складывающиеся при выявлении конкретных преступлений, в ряде случаев диктуют необходимость немедленного задержания лица, т.к. оно может скрыться от следствия, уничтожить доказательства или иным образом оказать противодействие предварительному расследованию. В этих ситуациях, возможно применение мер административно-правового характера, т.к. даже в ситуации отсутствия крупного размера, состав административного правонарушения, предусмотренного ст. 19.14 КоАП РФ будет иметь место ^{[4, с. 58]}. В этой ситуации целесообразно проведение мероприятий, направленных на установление дополнительных фактов незаконных сделок и (или) мест хранения ценностей, находящихся в нелегальном обороте.

Таким образом, тактически верно проводить анализ изъятых ценностей до задержания виновных лиц, но в ситуации, когда преступники могут скрыться, уничтожить доказательства или иным образом противодействовать следствию, анализ изъятых материалов можно проводить после задержания фигурантов.

Осмотр места происшествия может быть проведен для закрепления результатов оперативно-розыскной деятельности, выявления, фиксации и изъятия следов и иных вещественных доказательств. Проведение данного мероприятия целесообразно, если имеется конкретное место совершения сделки с ценностями, а также нет необходимости в незамедлительном задержании подозреваемых. На качество проведения следственного действия может повлиять наличие у следователя знаний в минералогии, а также технологии добычи и обогащения драгоценных металлов. Это связано с тем, что необработанные драгоценны камни и драгоценные металлы в сырье и полуфабрикатах сложно идентифицировать таковыми. В связи с этим, при отсутствии подобных знаний и навыков целесообразно привлекать специалистов в данной области к проведению осмотра. Отметим, что проведение данного следственного действия, как правило, является необходимым при второй типовой ситуации расследования.

Далее следователем принимается решение о возбуждении уголовного дела, как правило, основываясь на материалах оперативно-розыскных мероприятий, а также проведенного анализа изъятых ценностей, подтверждающих наличие крупного размера ценностей, находящихся в незаконном обороте.

После задержания подозреваемого и проведения личного обыска, следует провести его допрос, результаты которого имеют важное значение в доказывании по делу. При допросе применимы отработанные криминалистической теорией и правоприменительной практикой тактические приемы допроса в конфликтной и бесконфликтной ситуациях. Особенности и сложность допроса по рассматриваемой категории дел могут заключаться в использовании фигурантами специальной терминологии, знании ими технологии обработки и обогащения драгоценных металлов, функционировании «теневого» рынка оборота рассматриваемых ценностей.

Обыск по месту жительства подозреваемого с целью отыскания ценностей, находящихся в незаконном обороте, либо иных доказательств, целесообразно проводить без отлагательства, т.е. сразу после возбуждения уголовного дела, задержания и первоначального допроса подозреваемого. Проведение обыска, в зависимости от ситуации, возможно и в других местах (гаражах, надворных постройках, хранилищах и пр.) с целью отыскания тайников, в которых могут храниться ценности, находящиеся в незаконном обороте.

Так, следственной практике известны различные способы обустройства тайников и маскировки драгоценных металлов и драгоценных камней. Для того чтобы скрыть тайники и утомить тех, кто производит обыск, деморализовать их «неудачами», преступники и их соучастники прибегают к сооружению ложных тайников и фабрикации их внешних признаков. Нередко вещи скрывают таким образом, что, оставаясь спрятанными, они находятся на виду. Например, золото, драгоценные камни упаковывают в полиэтиленовые мешочки и помещают в банки с вареньем, стоящие на полке, подоконнике, в чулане ^{[7, с. 588-589]}.

Еще одним ключевым действием по рассматриваемой категории дел является назначение и производство судебной экспертизы. Так, по изъятым драгоценным камням назначают геммологическую экспертизу, по драгоценным металлам – химическую. Необходимость проведения экспертизы обусловлена рядом обстоятельств. В частности, экспертиза в ходе предварительного расследования проводится не только с целью подтверждения или опровержения результатов анализа изъятых материалов, проведенных до возбужденного дела, но и решения других вопросов, поставленных следователем. Кроме того, на экспертизу могут быть представлены и дополнительно изъятые в процессе расследования, например, при производстве обыска, ценности. Помимо этого, заключение эксперта, согласно ст. 74 УПК РФ, будет являться самостоятельным источником доказательств.

При назначении экспертизы следователю важно определиться с конкретным учреждением или специалистом, которые могут провести соответствующее исследование. В ходе опроса следователей установлено, что особую трудность составляет проведение геммологической экспертизы, которая обусловлена ограниченным числом организаций и экспертов, способных провести подобные экспертные исследования. Химические исследования драгоценных металлов проводятся более широким кругом специалистов, в том числе сотрудниками экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел и других правоохранительных органов, специалистами органов пробирного надзора, либо сторонних организаций.

Во второй частной ситуации расследования, когда задержано лицо, осуществляющее перевозку, хранение или пересылку драгметаллов или природных драгоценных камней, предлагается следующий алгоритм действий первоначального этапа расследования: возбуждение уголовного дела; производство личного обыска задержанного и составление протокола задержания подозреваемого; допрос подозреваемого; проведение обысков; допрос лиц, участвовавших при задержании подозреваемого в качестве свидетелей; допрос иных свидетелей; осмотр изъятых ценностей и приобщение их в качестве вещественных доказательств к уголовному делу; назначение и производство экспертизы.

Особенности производства ряда из указанных следственных и иных действий рассмотрены при первой частной ситуации, поэтому остановимся на особенностях проведения мероприятий, характерных для второй ситуации.

Так, может показаться не оправданным производство личного обыска задержанного с целью обнаружения предмета преступления после возбуждения уголовного дела. Но этот алгоритм продиктован требованиями уголовно-процессуального закона, который не позволяет производить задержание подозреваемого и его личный обыск до возбуждения уголовного дела. В связи с этим, в практической деятельности фиксация факта незаконного оборота драгметаллов или драгоценных камней в момент их незаконной перевозки, пересылки или хранения осуществляется в рамках оперативно-розыскных мероприятий. В дальнейшем факт обнаружения указанных ценностей оформляется, как правило, осмотром места происшествия, в процессе которого из незаконного оборота изымаются ценности. Ход и содержание следственного действия отражается в протоколе осмотра места происшествия и является самостоятельным доказательством. Таким образом, учитывая, что осмотр места происшествия может производиться до возбуждения уголовного дела, данное следственное действие является эффективным средством сбора доказательств, в том числе на стадии реализации материалов оперативно-розыскной деятельности.

А производство личного обыска в контексте выполнения рассматриваемого алгоритма действий, с одной стороны – является способом обнаружения дополнительных доказательств, а с другой – служит реализации некоторых положений главы 12 УПК РФ.

Учитывая, что рассматриваемое деяние, как правило, совершается в составе организованных групп, о чем отмечается в ряде исследований ^{[2, с. 3, 6, 12; 5, с. 4, 22, 23; 9, с. 5, 184]}, при допросе необходимо прояснить вопросы, направленные на установление соучастников преступления, а также роли каждого из членов группы. Кроме того, принимая во внимание, что источниками происхождения драгоценных металлов и драгоценных камней, как правило, являются незаконно добытые или похищенные с предприятий ценности, допрос подозреваемого об обстоятельствах преступления целесообразно выстроить с целью установления источников происхождения изъятых ценностей. При установлении других участников преступной группы, при необходимости, продиктованной наличием разногласий в их показаниях, и в целях прояснения указанных вопросов, целесообразно провести очные ставки между подозреваемыми.

При третьей типовой исходной ситуации предлагается следующий алгоритм действий: возбуждение уголовного дела; задержание подозреваемого; допрос подозреваемого; проведение обысков; проведение на предприятиях выемки документации, связанной с добычей, переработкой и продажей ценностей; назначение по изъятым документам документальной ревизии финансово-хозяйственной деятельности; выемка на предприятиях драгоценных металлов, находящихся в незаконном обороте; допрос в качестве свидетелей работников добывающих и перерабатывающих предприятий; допрос в качестве свидетелей участников оперативно-розыскных мероприятий; проведение осмотра видео- аудиозаписи оперативно-розыскного мероприятия (оперативного эксперимента) и приобщение ее в качестве вещественного доказательства к делу; осмотр изъятых документов и ценностей и приобщение их в качестве вещественных доказательств к уголовному делу; назначение производства экспертизы изъятых ценностей.

Прежде чем рассмотреть особенности проведения тех или иных мероприятий, остановимся на сущности самой ситуации.

Данная ситуация характеризуется наличием материалов оперативно-розыскной работы, указывающих на признаками преступления, совершенного должностными лицами добывающих и перерабатывающих предприятий. Фигурантами таких деяний являются должностные лица организаций, занимающихся легальной добычей драгметаллов на основании лицензии.

В частности, ответственные работники добывающих организаций могут скупать драгоценные металлы у лиц, незаконно получивших эти ценности с целью придания приобретенным, как правило, по заниженной стоимости драгоценным металлам, вида легально добытых. В последующем эти драгметаллы в общей массе с легально добытыми металлами будут направлены на аффинажные заводы под лицензией данной организации.

В рассматриваемой ситуации обе стороны незаконных операций имеют свои интересы, в связи с чем доказывать такие деяния достаточно сложно. Одним из основных источников доказательств могут быть результаты оперативного эксперимента, где лицо, доверенное оперативным подразделениям в ситуации, контролируемой оперативными работниками, реализует драгоценные металлы должностным лицам добывающих предприятий. По результатам оперативно-розыскного мероприятия драгоценные металлы изымаются и приобщаются к материалам, передаваемым следователю. Срочное проведение анализа данных ценностей при этом не обязательно, т.к. основная задача – установление реальных объемов драгоценных металлов, находящихся в незаконном обороте в организации.

В связи с этим, основные доказательства должны быть получены именно в процессе проведения указанных выше следственных и иных действий. Наиболее ценными среди них, на наш взгляд, являются: выемка документации предприятия, подтверждающей объемы легальной добычи (журналы, книги, черновые записи и отчеты об объемах добычи за определенные отчетные периоды и рабочие смены), а также сводных бухгалтерских документов и документов по взаимоотношениям и расчетам с банками и аффинажными предприятиями; проведение документальной ревизии, которая может указать на реальные объемы добычи драгоценных металлов, а также объемы и стоимость металлов, обоснованность постановки на учет которых вызывает сомнения.

Кроме того, учитывая, что рассматриваемое преступление связано с хозяйственной деятельностью предприятий, допрос фигурантов дела следует проводить с целью установления функциональных обязанностей каждого ответственного работника, периодов их работы, объемов и мест добычи драгоценных металлов, в т.ч. объемов неправомерно вовлеченных в хозяйственный оборот драгметаллов, а также установления свидетелей и документальных доказательств, подтверждающих эти факты.

Таким образом, нами определены наиболее типичные исходные ситуации расследования и предложен алгоритм действий следователя в той или иной ситуации. Полагаем, что рекомендации, изложенные в статье, могут послужить отправными позициями для разработки методики расследования. Для этого мы руководствовались рекомендациями ученых о том, что за разработчиком методики криминалист-практик вправе иметь перед глазами достаточно простой, понятный, «читабельный», а в случае визуальной формы представления – наглядный алгоритм действий ^{[1, с. 100]}.

Кроме того, результаты исследования могут послужить учебным и практическим пособием для оперативных и следственных подразделений.