Criminalistic Analysis of the Concept 'Economic Crimes Committed with Use of the Computer Equipment and Modern Information Technologies'

Morozov Vyacheslav Vyacheslavovich adjunct at Nizhni Novgorod Academy under the Ministry of Internal Affairs of the Russian Federation 603950, Russia, Nizhni Novgorod Oblast, Nizhni Novgorod, str. Ankudinovskoe Shosse, 3 via4eslavmorozov@yandex.ru

Бурное развитие экономики наряду с активным внедрением достижений науки и техники в жизнь общества привели к закономерным последствиям – основу современных общественных отношений главным образом составляют товарно-денежные взаимоотношения в среде высоких технологий. Вероятно, сложно представить нынешнюю деятельность какой-либо хозяйственной организации без расчетных банковских счетов, интернет платежей (переводов) и иных производных особенностей. Более того, большинство рядовых граждан в повседневной жизни уже не могут обходиться без использования современных платежных систем: начиная от онлайн-платежей различных услуг, заканчивая покупками в интернет-магазинах и т. д.

В этой связи следует признать, что процесс компьютеризации и информатизации настолько существенен, что его последствия носят не только созидательный, положительный характер, но и негативный. Речь идет о преступных деяниях, совершаемых с использованием компьютерной техники и информационных технологий. Учитывая высокий уровень интеграции указанных технологий во все сферы общественной жизнедеятельности, это могут быть преступления как общеуголовного характера, так и любой иной категории. Однако, в рамках нашего исследования особый интерес представляют преступления, совершенные непосредственно в экономической сфере, поскольку «научно-технический прогресс обусловливает не только положительные изменения в экономике России, но и появление новых видов криминальных деяний… Преступники все чаще применяют системный подход при планировании своих действий, разрабатывают оптимальные варианты проведения и обеспечения криминальных «операций» … используют современные технологии и специальную технику, в том числе всевозможные компьютерные устройства и новые информационно-обрабатывающие технологии» ^{[1, с. 16-17]}. Так, из 37163 преступлений экономической направленности, совершенных за январь-март 2017 г., с использованием компьютерных и телекоммуникационных технологий было совершено 2572 преступления ^[2].

Данная проблема заставляет искать новые пути решения, притом изучение соответствующего понятийного аппарата находится не на последнем месте: экономические преступления, совершаемые с использованием указанных технологий, необходимо знать и четко определять среди всего остального массива преступлений. Здесь следует оговориться, что использование в названии статьи формулировки «криминалистическое исследование» обусловлено несколькими основаниями: во-первых, в настоящей статье понятие «экономические преступления, совершаемые с использованием компьютерной техники и современных информационных технологий» будет рассмотрено главным образом не как уголовно-правовая категория, а как ключевое понятие в комплексном исследовании проблемы выявления и раскрытия указанной группы преступлений; во-вторых, исходя из первого условия следует иметь в виду, что цель определяет средства, которые в большинстве своем будут криминалистическими, по крайней мере, будет использованы аргументация и риторика, присущие криминалисту.

Для начала необходимо выяснить, что следует понимать под экономическими преступлениями, а уже после акцентировать внимание на том, с помощью чего они совершаются, в частности с использованием компьютерной техники и информационных технологий. Специфика подобных экономических преступлений существенно отражается на деятельности по выявлению и раскрытию преступления: начиная от сложности обнаружения следов преступления и заканчивая тактикой оперативно-разыскных мероприятий, а также следственных действий.

Разумеется, на сегодняшний день имеется значительное количество работ специальной – уголовно-правовой отрасли, призванных ответить на вопрос о понятии и системе экономических преступлений. Кроме этого, аналогичные попытки предпринимались и исследователями из смежных наук – процессуалистами, криминалистами, которые получали иной раз весьма значимые результаты. Однако, разнородность представленных мнений не всегда свидетельствует об их достоверности и аргументированности. Вероятнее всего, это говорит лишь о сложности и многогранности категории «экономические преступления» и об отсутствии в действующем законодательстве соответствующего разъяснения.

Традиционно под экономическими преступлениями понимают «…предусмотренные уголовным законом общественно опасные деяния, совершаемые в любой форме собственности, посягающие на общественные экономические отношения» ^[3]. Утверждать, что это верное определение либо, что оно бесспорное не представляется возможным. Нельзя определить четкие границы экономических преступлений, поскольку это если и производится, то крайне условным образом (об этом неоднократно уже отмечалось ^{[4, с. 32; 5, с. 3]}), хотя подобные попытки все чаще и чаще предпринимаются как на доктринальном, так и на законодательном уровне.

Так, в частности, согласно совместного Указания Генпрокуратуры России и МВД России преступлениями экономической направленности признается обширное количество уголовно-наказуемых деяний, предусмотренных УК РФ, которые могут входить в данный перечень без дополнительных условий, то есть признаваемые экономическими по умолчанию (например, п. «в» ч. 2 ст. 127.1, п. «в» ч. 2 ст. 127.2 УК РФ и др.), в зависимости от даты возбуждения уголовного дела (в частности, чч. 2, 3 и 4 ст. 188, ст. 194 УК РФ и др.), а также при наличии дополнительных условий (чч. 3 и 4 ст. 158, чч. 2, 3 и 4 ст. 159 УК РФ и т.д.) ^[6]. Одним из таких условий является совершение указанной категории преступлений должностными, материально ответственными и иными, выполняющими на предприятиях, учреждениях и организациях независимо от форм собственности и организационно-правовых форм организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции. В соответствии с данными Указаниями в категорию экономических преступлений входят и коррупционные преступления, а также ряд экологических преступлений (например, ст. 246–249 УК РФ и др.) и многие иные.

Очевидно, что многие положения как данного Указания, так и научных разработок в этой области остаются дискуссионными. На фоне старых законодательных и процедурных проблем правоприменения, рождаются новые. Но при этом процесс изучения и попытки совершенствования не прекращаются, ведь иной раз использование метода проб и ошибок гораздо эффективнее нежели полное бездействие.

Зачастую характеристику экономической преступности рассматривают через призму понятий преступности в сфере экономической деятельности, корыстной преступности, преступлений против собственности и т.д. ^{[7, с. 49-53]}. И это неслучайно. Уголовный закон диктует соответствующие условия, закрепляя в своем содержании отдельный раздел VIII под наименованием «Преступления в сфере экономики», который, в свою очередь, содержит три главы: преступления против собственности, преступления в сфере экономической деятельности и преступления против интересов службы в коммерческих и иных организациях.

Пожалуй, считать все преступления данного раздела УК РФ экономическими не совсем обоснованное решение, так как некоторые преступные деяния не признаются таковыми по уже приведенному Указанию (например, ч. 1 ст. 158 УК РФ и др.), а некоторые напротив в разделе VIII УК РФ не содержаться (в особенности, ст. 290, 291 УК РФ и т. д.). В этой связи, следует заметить некоторую несогласованность законодательства и сложность формирования единой системы экономических преступлений. На это счет весьма справедлива позиция А. Ю. Чупровой, которая утверждает, что «экономическая преступность выражается как в совершении преступлений, предусмотренных разделом VIII УК РФ «Преступления в сфере экономики», так и любых иных преступлений, имеющих экономическую направленность и являющихся базой «черной» экономики» ^{[8, с. 73-79]}. Действительно, нельзя ограничить экономические преступления исключительно данным разделом, но всегда ли при рассмотрении данной категории преступлений речь идет о «черной бухгалтерии»?

На наш взгляд, экономическая преступность она разная, и поэтому следует ее рассматривать как в различных смыслах: широком, узком, а также, как отмечается некоторыми авторами, в усредненном ^{[5, с. 3]}, так и применительно к различным сферам человеческой жизнедеятельности. Говоря о широком смысле понятия «экономические преступления», чаще всего, отмечают, что это преступления против собственности, так и хозяйственные и корыстные должностные преступления ^{[5, с. 3]}. Применительно к узкой интерпретации экономические преступления – это преступные деяния, возникающие на основе систематически осуществляемой легальной хозяйственной деятельности ^[9]. Усредненное понимание заключается в том, что экономические преступления есть преступления, посягающие на экономику, права, свободы, потребности участников экономических отношений и нарушающие нормальное функционирование экономического механизма, а также причиняющие этим социальным ценностям и благам (как правило) ущерб ^{[10, с. 81; 11, с. 258-259; 12, с. 24-25]}.

Как можно заметить, широкий смысл это нечто большее чем только раздел VIII УК РФ, узкое значение охватывается главой 22 – преступления в сфере экономической деятельности, а среднее значение акцентировано на экономические отношения, то есть если преступления совершаются в сфере экономических отношений, то эта категория преступлений и есть экономическая. Подобная позиция также была высказана В. В. Лунеевым, который отмечал, что экономические преступления есть часть корыстной преступности, непосредственно связанной с экономическими отношениями в стране и мире ^{[13, с. 255-256; 14]}.

Сложность представляет определение, в каком случае можно говорить об экономических отношениях, а когда нет. Вероятно, это есть отношения по производству, распределению и потреблению товаров и услуг, так как обычно хозяйственную (экономическую) преступность представляют, как совокупность совершенных на определенной территории за определенный период времени преступлений (лиц, их совершивших), непосредственно посягающих на отношения по производству, распределению и потреблению товаров и услуг ^{[15, с. 24]}. Практически аналогичное содержание вкладывается в понятие «экономические отношения» в ряде словарей, в частности указывается, что это «объективно складывающиеся отношения между людьми по поводу производства, распределения, обмена и потребления благ, в особенности – продуктов труда» ^[16], или же, что есть «материально опосредованные отношения, складывающиеся в процессе производства, обмена, распределения и потребления» ^[16].

Таким образом, учитывая то, что преступление это виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное УК РФ под угрозой наказания, можно сформулировать, что экономические преступления есть уголовно-наказуемые общественно опасные деяния, совершенные виновно в сфере производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг, а также продуктов труда. Соответственно, вся специфика данной категории преступлений определяется сферой производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг, а также продуктов труда. Очевидно, что это рабочее определение, как любое иное допускающее корректировки и уточнения. Однако вряд ли стоит завышать значимость определений в исследованиях, поскольку нельзя создать идеального варианта, гораздо важнее сама система экономических преступлений и ее совершенствование.

Исчерпывающий перечень преступлений экономической направленности приведен в Указании Генпрокуратуры и МВД России. Одновременно признавая несовершенность данного перечня, будем ориентироваться именно на него, так как, на наш взгляд, там на сегодняшний день отражается наиболее полное понимание экономической преступности.

Притом следует учитывать, что экономическая преступность может быть в различных отраслях экономики. В частности, в криминалистической методике расследования давно и не без успеха строятся классификации, основанные именно на учете отраслевой специфики экономической деятельности. По мнению некоторых авторов, подобный подход позволяет разграничить и продуктивно изучить преступления, совершаемые в сфере производства, преступления, совершаемые в сфере общественного питания и торговли, и другие группы преступлений ^[17]. Здесь можно говорить о таких сферах совершения преступления, как банковская деятельность, промышленное производство, сельское хозяйство, строительство и многие другие. Весьма интересная классификация экономических преступлений по отраслям экономики предложена в совместном приказе «О едином учете преступлений» ^[18] (например, в реквизите 27 говорится о таких сферах как жилищно-коммунальное хозяйство, топливно-энергетический комплекс и т.д. (более 15)), которая исходит от используемых при заполнении статистических карточек о преступлении справочников ^[19], в частности справочник № 18 призван раскрыть всевозможные виды экономической деятельности.

Переходя непосредственно к экономическим преступлениям, совершаемым с использованием компьютерной техники и современных информационных технологий, следует сразу же оговориться, что здесь речь, в первую очередь, идет не о самих компьютерных преступлениях или преступлениях в сфере компьютерной информации (например, указанных в главе 28 УК РФ), а об использовании компьютерной техники и информационных технологий как способа либо средства совершения экономических преступлений.

Некоторые авторы под использованием компьютерных технологий при совершении преступлений понимают «…целенаправленное использование лицом методов и средств хранения, передачи обработки либо уничтожения компьютерной информации, в результате которого существенно облегчается совершение преступления или сокрытие следов преступления» ^{[20, с. 9]}. Вероятно, подобное понимание «использования компьютерной технологии» полностью охватывается смыслом понятия «использование информационной технологии», которые зачастую ошибочно отождествляются.

На наш взгляд, значение термина «информационные технологии» гораздо шире, чем смысл понятия «компьютерные технологии», поскольку не все информационные технологии являются компьютерными, но в то же время все компьютерные технологии выступают информационными. Об этом же свидетельствуют многочисленные работы, посвященные проблеме их соотношения ^{[21, с. 295-298]}. Все дело в том, что ключевые единицы (компьютер, информация) данных терминов носят различную смысловую нагрузку.

Для начала определимся с понятием «технология». Обычно под данным термином понимают некий «способ преобразования» ^{[22, с. 730]} чего-либо: вещества, энергии, и, наконец, информации и т.д. В отечественной криминалистике достаточно активно используется термин «технология». Зачастую говорят о криминалистической технологии, технологии процесса расследования. Некоторые авторы, вообще криминалистику признают наукой о технологии ^{[23, с. 11]}. Р. С. Белкин отмечает, что по своей сути, «технология – это наиболее целесообразный и эффективный способ осуществления неких трудовых операций в должной последовательности, когда исполнителю не оказывается противодействия» ^{[24, с. 85]}. Тем самым применительно к технологиям, связанной с информацией, компьютерами, представляется возможным отметить, что это есть некий способ преобразования, осуществления операций в какой-либо последовательности. В рамках нашего исследования подобное понимание весьма приемлемо, поэтому без каких-либо дополнительных уточнений перейдем к разъяснению производных понятий: информационные технологии, компьютерные технологии.

Так, в одном из словарей информационные технологии – это «процессы, методы поиска, сбора, хранения, обработки, предоставления, распространения информации и способы осуществления таких процессов и методов» ^[25], а в другом – «совокупность методов и средств сбора, хранения, обработки, передачи и представления информации, расширяющих знания людей и развивающих их возможности по управлению техническими и социальными процессами» ^[26]. Притом указывается, что подобные технологии в себя обычно включают компьютеры, телекоммуникации, приложения и прочее программное обеспечение ^[27]. Соответственно компьютер выступает средством реализации информационных технологий, тем самым компьютерная технология, в свою очередь, это всего лишь разновидность информационных технологий.

Между тем, если говорить о современных информационных технологиях, которые отличаются лишь тем, что они относятся к современным условиям жизнедеятельности человека и общества, то главным образом они заключаются в использовании компьютеров, то есть практически отождествляются с информационными технологиями. Хотя в большинстве своем нынешние современные технологии заключаются в использовании информационно-телекоммуникационной сети, в особенности сети-Интернет во всех ее проявлениях. По действующему законодательству информационно-телекоммуникационной сетью признается технологическая система, предназначенная для передачи по линиям связи информации, доступ к которой осуществляется с использованием средств вычислительной техники ^[28]. Данное определение удачным образом показывает неразрывную связь информации и вычислительной техники, только непонятно по какой причине законодатель указал лишь одно предназначение анализируемой сети – передачу информации, не указав, например, необходимость ее получения.

Исходя из этого, выступает вполне логичным и обоснованным использование термина «компьютерная техника» как средства совершения экономических преступлений. Это было сделано с целью акцентирования внимания именно на самой технике, основу которой составляют электронно-вычислительные машины, то есть оборудование, приборы, устройства с определенными процессорами, а также соответствующего программного обеспечения. В частности, «к числу таких устройств могут относиться, например, смартфоны, мобильные телефоны, POS-терминалы, платежные терминалы (в том числе банкоматы, вендинговые аппараты), контрольно-кассовые машины» ^{[29, с. 87]}.

На сегодняшний день «в Интернете и с его использованием совершаются различные преступления, причем их число растет пропорционально числу пользователей» ^{[30, с. 111]}. Высокая латентность данной категории преступлений, а также, как отмечает А. Ф. Красников, анонимность преступника и возможность оставаться на расстоянии многих тысяч километров от своей жертвы значительно способствуют к криминализации Интернета ^[31].

В целом сложность функционирования информационных технологий и применения компьютерной техники накладывает соответствующий отпечаток на деятельность по выявлению и расследованию преступлений, совершаемых с их использованием, значительно затрудняя ее осуществление. Выявление следовой картины, а также установление процесса следообразования при совершении экономических преступлений само по себе требует значительных усилий, не говоря уже о случаях использования в совершении данной категории преступлений компьютерных и информационных технологий. Специфика данной категории преступлений отражается и на методике расследования ^{[32, с. 270-275]}.

Как отмечает Н. А. Лопашенко, данные технологии, с одной стороны, позволяют легко похитить денежные средства, а с другой – многократно осложняют процесс выявления, раскрытия и расследования преступлений ^{[33, с. 507]}. Лица, совершающие экономические преступления, используют компьютерную технику и информационные технологии с целью облегчения их совершения, сокрытия сведений о своей личности и следов преступления. Тем самым затрудняется установление криминалистически значимой информации о признаках и свойствах экономических преступлений, включая такие элементы, как: «непосредственный предмет преступного посягательства; способ совершения преступления, орудия и средства преступления; следы и механизм следообразования; обстановка совершения преступления, его пространственно-временной континуум» ^{[34, с. 13]}.

В подобных условиях и требуется выявлять и раскрывать экономические преступления, совершаемые с использованием данных технологий. Притом необходимо понимать, что специфика этой категории преступлений будет состоять в двух признаках: во-первых, совершение преступных деяний происходит в сфере экономических отношений, то есть в сфере производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг, а также продуктов труда, и, во-вторых, совершение экономических преступлений сопровождается использованием компьютерной техники и информационных технологий.

Таким образом, экономические преступления, совершенные с использованием компьютерной техники и современных информационных технологий, – это уголовно-наказуемые общественно опасные деяния, совершенные виновно в сфере производства, распределения, обмена и потребления товаров и услуг, а также продуктов труда путем применения совокупности способов хранения, передачи, обработки либо уничтожения компьютерной информации и средств технического и программного обеспечения в целях облегчения совершения преступления и сокрытия его следов.